判断题 各分行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了...

判断题 对于外国政要身份的客户，应在建立业务关系时，填写特殊客户业务...

判断题 对于高风险客户，应加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明...

判断题 当客户联网核查反馈结果中的个人姓名、公民身份号码、照片和签发...

判断题 客户开户证件为第二代居民身份证的，均应通过二代证阅读器采集客...

判断题 分行为客户办理有关业务时，若客户身份联网核查结果存疑的，应耐...

判断题 客户提供的身份证件已过有效期的，若客户未在合理期限内更新且未...

判断题 分行在办理一次性业务时，应对客户身份进行识别、留存客户身份证...

判断题 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取...

判断题 分行采取冻结措施后，不得通知资产的所有人、控制人或者管理人。

判断题 各行提供保管箱服务时，应核对和登记申请租用人的身份基本信息，...

判断题 各行应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、...

判断题 各行应按照有关保密规定，妥善保管反洗钱纸质文件及可疑交易资料...

判断题 对系统自动分类为高风险等级的客户，各分行应逐一分析、确认。

判断题 各分行应至少每半年审核一次高风险客户的身份信息资料，及时更新...

判断题 反洗钱分析员审核可疑交易时，如认定交易不可疑，应在系统内作为...

判断题 各分行网点及业务部门需通过人民银行联网核查公民身份信息系统进...

判断题 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易...

判断题 “反洗钱监测分析岗”人员可以通过各类“报表查询”查看到曾经保...

判断题 当日单笔或者累计交易人民币10万元以上（含10万元）、外币等...

判断题 各分行应加强对客户电子银行交易的监控，采取有效措施识别可疑交...

判断题 在处理可疑交易监测时，发现客户短期内通过自助设备频繁大量进行...

判断题 展业三原则为“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”。

判断题 发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则...

判断题 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人...

多项选择题 下列哪些行为属于未尽受委托义务，损害公司或客户合法权益（）

多项选择题 以下属于《中国人寿保险股份有限公司保险销售人员违规处理规定》...

多项选择题 因违规导致客户全额退保的，销售人员还应承担以下哪些经济责任？（）

多项选择题 销售人员存在以下何种情形时，直接计扣12分？（）

多项选择题 销售人员以下哪些行为属于违反法律、行政法规和中国保监会规定的...

多项选择题 保险公司、保险代理人及其从业人员违反《人身保险基本服务规定》...

多项选择题 《人身保险业务基本服务规定》（保监会令2010年第4号）中“...

多项选择题 《人身保险客户信息真实性管理办法》（保监发【2013】82号...

多项选择题 保险公司的人身保险投保计划书、产品说明书、投保提示书等业务宣...

多项选择题 人身保险公司发生销售误导问题，应当进行责任追究的情形包括以下...

多项选择题 双录中保险销售从业人员出示的有效身份证明，一般包括（）

多项选择题 保险销售行为现场同步录音录像应符合相关业务规范要求，对视听资...

多项选择题 在实施现场同步录音录像的过程中，保险销售从业人员向投保人履行...

多项选择题 商业银行应向投保人提供完整合同材料，包括（）等。对合同材料不...

多项选择题 保险公司应当建立投保单信息审查制度。发现客户信息不真实或由其...