判断题 对案件风险排查发现的问题应从产生原因、严重程度等角度进行科学...

判断题 对排查发现的案件（风险）应按照规定进行报告。对涉嫌犯罪的，应...

判断题 日常排查是指各级行按照内部制度规定，结合日常工作开展情况组织...

判断题 专项排查可与全行开展的各项检查活动一并进行，可结合实际确定排查重点。

判断题 全面排查由各级行法律与内控合规职能部门牵头制定方案，其他部门...

判断题 总行制定有格式合同和示范合同文本的，省级分行可以根据实际情况...

判断题 信贷业务审批行的法律合规职能部门负责本级行审批权限范围内的信...

判断题 我*行对外签订简单的合同、协议无需经过法律审查。

判断题 法律规定，企业注册资本可以采取认缴方式按时缴足。

判断题 担保企业A公司办公室出具保证函，可为我*行贷款企业做保证担保。

多项选择题 根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告...

判断题 我国负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告的机构是中国反...

判断题 经调查能排除洗钱嫌疑的，应当以书面形式向有管辖权的侦查机关报案。

判断题 在反洗钱调查中，被询问人提供的书面材料应当作为询问笔录的附件...

判断题 被询问人可以自行提供书面材料。调查人员不可以要求被询问人自行书写

判断题 反洗钱调查组可以根据调查的需要，提前通知金融机构，要求其进行...

判断题 对重大、复杂的可疑交易活动进行反洗钱调查前，反洗钱调查组应当...

判断题 反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系，可能影...

判断题 实施现场调查询问前，调查人员应当告知被询问人对询问有如实回答...

判断题 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时，调查人员违反...

判断题 客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当...

判断题 反洗钱调查组可以对可能被转移隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。

判断题 中国人民银行市一级分支机构负责对本辖区内的可疑交易活动进行反...

判断题 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查，应当遵循合法合...

判断题 中国人民银行及其省一级分支机构工作人员违反规定进行反洗钱调查...

判断题 中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照平等互惠原...

判断题 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施...

判断题 客户由他人代理在金融机构办理业务的，金融机构应当对被代理人的...

判断题 调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，要求其说明情况。

判断题 向金融机构进行反洗钱调查可疑交易活动时，调查人员不得少于三人。

判断题 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国...

判断题 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。

判断题 与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人...

判断题 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有...

判断题 客户由他人代理在金融机构办理业务的，金融机构应当对被代理人的...

判断题 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。

判断题 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。

判断题 海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的，...

判断题 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分...

判断题 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱...