多项选择题 在反洗钱交易数据实行集中报送模式下，各省、市、县分支机构通过...

多项选择题 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办...

多项选择题 人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主有（）。

多项选择题 根据《中华人民共和国反洗钱法》，具有反洗钱行政调查权的有。（）

多项选择题 金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授...

多项选择题 以下属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所规定的大...

多项选择题 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所称的恐怖融资...

多项选择题 金融机构反洗钱工作的三项基本制度是（）

多项选择题 根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》的规定，下列支付交...

多项选择题 根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政...

多项选择题 我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得（）

判断题 我*行操作风险评估与洗钱风险评估、信用风险评估、市场风险评估...

判断题 操作风险提炼是指从查找、甄别的操作风险事件中提炼操作风险点，...

判断题 农发行操作风险管理采取自上而下和自下而上相结合的方法。

判断题 一般操作风险事件发生（或发现、告知）次日12时前，通过我*行...

判断题 制度的制定发布一般包括发起、成稿、审查、审议、发布等基本环节。

判断题 经制度管理部门审查通过的基本制度和管理办法应报行长办公会或同...

判断题 新制度应对已发生又未完成的经营管理事项的后续执行作出明确规定...

判断题 各职能部门既是制度的主办部门，又是制度执行部门，承担督导任务。

判断题 对现行制度的部分内容进行补充完善、修改、调整，不影响制度整体...

判断题 2016年12月28日，中国人民银行对《金融机构大额交易和可...

判断题 从业务分布上来看，商业银行主要发生在柜面服务渠道的案件最为突...

判断题 省级分行不设联合监督领导小组，成立联合监督工作委员会和联合监...

判断题 问题整改应立查立改，原则上整改完成时限应在6个月以内。

判断题 根据问题所引发的风险程度和违规性质，可将问题划分为重大、严重...

判断题 当前，我国的PPP立法尚未形成系统的法律体系，也未出台PPP...

判断题 目前，我*行检查、整改、问责的整个流程已实现了一体化管理。

判断题 总行制定印发的《一般违规问题问责管理办法》，为一般违规问题问...

判断题 高风险客户与高风险业务是一体的。

判断题 根据《中国农业发展银行内部控制基本制度（试行）》，内部控制应...

判断题 一个违规违纪行为同时违反《员工违规违纪行为处理办法》两个以上...

判断题 职务处理、诫勉谈话适用于所有人员。

判断题 员工0分以上的积分情况，可作为竞聘上岗、评先评优、选拔任用和...

判断题 员工岗位调整的，其本年度积分重新计算。

判断题 多名员工对同一违规行为负有责任的，按照该违规行为的标准分值分...

判断题 一般违规问题问责处理计入员工档案管理。

判断题 一般违规问题问责处理的5种方式可以单独使用，也可以合并使用。

判断题 按照员工管理权限，责令一般违规问题责任人在一定范围内进行公开...

判断题 内控合规部门是一般违规问题责任认定部门。

判断题 对需进行党纪处分、行政处分、职务处理的问题，同样适用《中国农...