单项选择题 义务机构在推出新产品或新业务之前，应当完成相关监测标准的评估...

多项选择题 分支机构在为客户办理业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客...

多项选择题 以下哪些情况需要重新核查客户身份：（）

多项选择题 关于洗钱风险评估，下列说法正确的有：（）

多项选择题 法人金融机构应保证风险评估的时效性，合理确定评估的时间频率。...

判断题 如果客户被列入反洗钱禁入类名单，限制客户交易后，可以向客户解...

判断题 对于所有证监会、交易所协查及涉嫌犯罪调查的客户，分支机构受理...

判断题 发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易...

多项选择题 《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构、特定非金融机...

单项选择题 以下做法错误的是（）

单项选择题 义务机构怀疑客户涉嫌洗钱，恐怖融资等违法犯罪活动的，无论其交...

单项选择题 同一客户开立多个客户号中的“同一客户”判断标准为（）要素相同。

多项选择题 下列哪类客户可以不识别其受益所有人（）

多项选择题 受益所有人身份识别应遵循的原则包括（）

多项选择题 在履行客户身份识别义务时，如有下列情形之一者，应上报可疑交易报告（）

多项选择题 客户身份识别中要求识别自然人客户的信息包括（）

多项选择题 实行客户身份资料和交易记录保存制度，采用（）的方式，完整、准...

多项选择题 洗钱犯罪所涉及的上游犯罪包括（）

单项选择题 客户身份资料和交易记录在业务关系结束后，至少保存（）年。

单项选择题 下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是（）

单项选择题 对于风险等级高的客户，应至少（）审核一次客户基本信息。

判断题 保险机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客...

判断题 履行客户身份识别义务应严格遵守替客户保密的原则。

判断题 直接或者间接拥有超过25%股权或者表决权的自然人、公司的高级...

判断题 金融机构委托第三方代为识别客户身份的，如第三方未履行客户身份...

判断题 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有...

判断题 金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客...

多项选择题 金融机构与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取什么措施（）

多项选择题 下列哪些资产属于《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称资产？（）

单项选择题 覃某经营一家公司，公司股份分布为覃某占60%，其妻占20%，...

多项选择题 反洗钱执法检查重点监管对象包括哪几类机构（）

单项选择题 刘某申请开立银行本票，金额为300万元，收款人是某贸易公司，...

判断题 根据法人监管原则，在对非法人机构检查中发现涉及机构总部的突出...

多项选择题 客户洗钱风险等级可划分为正常类客户、关注类客户、可疑类客户以...

多项选择题 客户所在的行业是客户洗钱风险分类管理的参考因素之一，以下哪些...

多项选择题 某可疑交易报告如下描述：一位90后客户梁某在云南开立的账户中...

多项选择题 对于客户的大额交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑...

多项选择题 完整的客户身份识别流程可以简化为八个字，即了解、核对、登记、...

单项选择题 2019年2月21日，（）全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反...

单项选择题 制定反洗钱战略要以（）为导向。